Комплаенс Экспресс-анализ для малого, среднего и крупного бизнеса
Экспресс-анализ помогает выявить критические и катастрофические риски в бизнесе, которые находятся без внимания. А также позволяет понять, как перейти на превентивную систему управления рисками с помощью комплаенса.
Роль Системы в защите Персон и Бизнеса
Комплексная Система Комплаенс дает возможность снизить катастрофические и критические риски на 96% и перевести работу организации в зону допустимых рисков:Превентивно исключает поводы для претензий со стороны КНО
Исключает малейшие зацепки для нечестной конкурентной борьбы
Защищает структуру владения бизнеса
Исключает риски, связанные с поведением сотрудников
Исключает риски, связанные с поведением поставщиков
Исключает риски, связанные с поведением клиентов
Исключает риски, связанные с взаимодействием с Бенефициарами
Обеспечивает безупречную репутацию Персон и Бизнеса
Дает возможность безопасно работать с иностранными контрагентами
Зоны возникновения рисков
Структура возникновения критических и катастрофических рисков в 8 ключевых зонах бизнеса (всего 100%). Цветом обозначен уровень риска:21%
ПоставщикиМаксимальная зона риска при взаимодействии с контрагентами.
20%
КНОРиски со стороны Контрольно-надзорных органов.
16%
БенефициарыРиски владельцев, акционеров и структуры владения.
14%
КлиентыНедобросовестное поведение клиентов и дебиторская задолженность.
14%
СотрудникиВнутреннее мошенничество и халатность персонала.
6%
ГосорганыВзаимодействие с государственными структурами.
6%
ФилиалыУправляемость представительств и дочерних обществ.
3%
ИнвесторыРиски во взаимоотношениях с банками и инвесторами.
Причины возникновения рисков
По нашей практике, в 80% случаев риски возникают из-за смещения акцента внимания – компании соблюдают обязательные нормы соответствия и при этом практически не уделяют внимание добровольным правилам ведения бизнеса.
Оставляя без внимания хотя бы одну зону риска из восьми, компании упускают возможность превентивно защитить себя.
| Категория риска | Доля в % | % внимания |
|---|---|---|
| Допустимые | 8% | 80% |
| Критические | 17% | 15% |
| Катастрофические | 5% | 5% |
| Неосознанные | 70% | 0% |
Что происходит после Экспресс-анализа
Далее под выявленные риски индивидуально для каждой компании подбирается необходимый Комплаенс:Комплексная СистемаЗащита бизнеса от всех возможных рисков взаимодействия с контрагентами, КНО и сотрудниками
КНО КомплаенсПриведение бизнеса в соответствие с требованиям законодательства (ФАС, ФНС, ПОД ФТ и т.д.)
Контрагент КомплаенсДолжная осмотрительность относительно взаимодействия с компаниями в России и за рубежом
ФорензикВнутренняя защита: расследования и поиск источников преступлений внутри компании
Брайб КомплаенсАнтикоррупционная защита. Избежание рисков от коммерческого подкупа и взяточничества
360° КомплаенсПерсональная защита бенефициаров и топ-менеджеров от непорядочных действий сотрудников
Комплаенс в процессахСоответствие бизнес-процессов стандартам для обеспечения превентивной защиты
Юридические практикиОбеспечение бизнеса ресурсом для поддержания комплаенса и обработки событий
Этапы внедрения
Последовательный путь к полной защите вашего бизнеса:
Экспресс-анализ
Анализ текущей ситуации, целей и непокрытых рисков компании.
21 день
Решение
Разработка стратегии и решений для приведения бизнеса к нормам.
1 – 4 мес
Внедрение
Запуск методик, процедур, обучение и сертификация сотрудников.
1 – 24 мес
Сопровождение
Регулярная поддержка бизнеса в состоянии соответствия.
Раз в 6–12 мес
Результаты анализа
Объективная картинаВы поймете реальный уровень защищенности вашего бизнеса.
План действийВы будете знать, от каких конкретно рисков необходимо защищаться.
Прогноз результатаУзнаете, как качественно изменится бизнес после внедрения.
Защита от рисковОценка текущей защищенности от катастрофических рисков.
Отчет по зонамПодробный отчет с оценкой по каждой из 8 зон бизнеса.
Цифровая оценкаПрогнозная математическая оценка эффективности внедрения.
Преимущества Национальной Ассоциации Комплаенс
МетодологияАвторская уникальная методология комплексной защиты.
ОпытОтработано на практике с более 40 крупными предприятиями.
КомандаБолее 20 квалифицированных специалистов экспертного уровня.
ОхватРаботаем по всей России и за рубежом (распределенные организации).
КонфиденциальностьЖелезные гарантии сохранности коммерческой тайны и ноу-хау.
КвалификацияПодготовка и сертификация на базе РГУП.